CTCP Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam

Bảng cân đối kế toán

Đơn vị Triệu VNĐ

Chỉ tiêu	Năm 2023	Năm 2022	Năm 2021	Năm 2020	Năm 2019	Năm 2018	Năm 2017	Năm 2016	Năm 2015	Năm 2014
TÀI SẢN
A. TÀI SẢN NGẮN HẠN	8,346,416	4,961,836	6,610,379	4,190,363	2,613,613	2,418,427	1,734,817	1,352,652	811,652	476,820
I. Tài sản tài chính	8,336,785	4,951,169	6,025,552	3,601,647	2,193,705	2,106,547	1,637,417	1,351,966	811,042	476,217
1. Tiền và các khoản tương đương tiền	424,853	126,347	336,585	21,930	17,225	82,250	15,073	256,905	568,296	272,255
2. Các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi lỗ (FVTPL)	2,037,923	1,803,506	1,719,910	1,486,999	1,495,065	963,847	418,257	277,815
3. Các khoản đầu tư giữ đến ngày đáo hạn (HTM)	1,782,532	1,170,332	2,137,636	761,000					30,262	36,073
4. Các khoản cho vay	2,776,803	1,510,162	1,594,936	922,990	657,701	714,946	658,981	415,545	657	275
5. Các tài sản tài chính sẵn sàng để bán (AFS)	768,079	276,966	160,000	280,364		330,000	507,499	388,195
6. Dự phòng suy giảm giá trị các tài sản tài chính và tài sản thế chấp	-4,810	-4,810	-4,810	-4,810	-4,810	-4,810	-4,623	-23,926	-500	-1,029
7. Các khoản phải thu	560,287	64,011	76,087	130,845	23,320	16,397	34,804	1,720
8. Thuế giá trị gia tăng được khấu trừ		681							312
9. Phải thu các dịch vụ CTCK cung cấp	3,203	2,488	4,218	3,869	1,999	3,667	7,287	4,176	202,074	161,300
10. Phải thu nội bộ
11. Phải thu về lỗi giao dịch chứng khoán
12. Các khoản phải thu khác	4,180	2,483	1,682	1,549	3,259	250	140	31,536	9,939	7,343
13. Dự phòng suy giảm giá trị các khoản phải thu (*)	-16,265	-996	-691	-3,087	-52
II.Tài sản ngắn hạn khác	9,631	10,666	584,827	588,716	419,908	311,881	97,400	686	610	603
1. Tạm ứng
2. Vật tư văn phòng công cụ dụng cụ	9	9	22	22	58	94	23	27
3. Chi phí trả trước ngắn hạn	8,472	9,146	8,603	2,636	1,671	1,215	938	659	427	531
4. Cầm cố thế chấp ký quỹ ký cược ngắn hạn	49	50	70	48	37	24	10
5. Tài sản ngắn hạn khác	1,101	1,461	576,133	586,009	418,142	310,548	96,429		183	72
6. Dự phòng suy giảm giá trị tài sản ngắn hạn khác
B.TÀI SẢN DÀI HẠN	110,637	75,135	75,307	83,343	186,240	158,312	103,436	67,996	513,815	662,458
I. Tài sản tài chính dài hạn									451,239	600,269
1. Các khoản phải thu dài hạn
2. Các khoản đầu tư									451,239	600,269
II. Tài sản cố định	66,627	41,621	44,850	52,855	64,046	76,020	46,444	45,776	42,165	43,420
1. Tài sản cố định hữu hình	33,103	7,278	7,582	12,172	18,579	25,605	7,985	7,379	5,301	5,675
2.Tài sản cố định thuê tài chính
3. Tài sản cố định vô hình	33,524	34,342	37,268	40,683	45,466	50,415	38,459	38,397	36,864	37,745
III. Bất động sản đầu tư
- Nguyên giá
- Giá trị hao mòn lũy kế
- Đánh giá TSCĐVH theo giá trị hợp lý
IV. Chi phí xây dựng cơ bản dở dang					59		27,834	2,419	1,121
V. Tài sản dài hạn khác	44,009	33,514	30,457	30,488	122,135	82,292	29,158	19,801	19,290	18,769
1. Cầm cố thế chấp ký quỹ ký cược dài hạn	299	299	220	220	204	204	204	15
2. Chi phí trả trước dài hạn	13,391	3,137	179	228	394	1,802	906	5,109	6,694	8,673
3. Tài sản thuế thu nhập hoãn lại	218				91,519	59,756	8,160
4. Tiền nộp Quỹ Hỗ trợ thanh toán	20,000	20,000	20,000	20,000	20,000	19,622	17,166	14,677	12,596	10,096
5. Tài sản dài hạn khác	10,100	10,078	10,058	10,040	10,018	907	2,722
VI. Dự phòng suy giảm giá trị tài sản dài hạn
TỔNG CỘNG TÀI SẢN	8,457,053	5,036,970	6,685,686	4,273,706	2,799,853	2,576,740	1,838,253	1,420,648	1,325,467	1,139,278
C. NỢ PHẢI TRẢ	6,419,118	3,182,651	4,873,878	2,836,267	1,486,811	1,261,661	667,380	350,906	330,393	213,282
I. Nợ phải trả ngắn hạn	6,393,046	3,136,567	4,796,208	2,793,060	1,363,409	986,791	658,021	349,282	328,027	211,642
1. Vay và nợ thuê tài sản tài chính ngắn hạn	6,255,476	3,075,099	4,100,407	2,166,723	790,000	620,007	509,536	235,000
1.1. Vay ngắn hạn	6,255,476	3,075,099	4,100,407	2,166,723	790,000	620,007	509,536	235,000
1.2. Nợ thuê tài sản tài chính ngắn hạn
2. Vay tài sản tài chính ngắn hạn
3. Trái phiếu chuyển đổi ngắn hạn
4. Trái phiếu phát hành ngắn hạn					100,000
5. Vay Quỹ Hỗ trợ thanh toán
6. Phải trả hoạt động giao dịch chứng khoán	39,354	2,652	13,252	2,864	16,148	18,961	3,856	76,080	299,039	182,222
7. Phải trả về lỗi giao dịch các tài sản tài chính
8. Phải trả người bán ngắn hạn	19,556	6,466	988	439	572	1,319	21,082	3,956	996	1,167
9. Người mua trả tiền trước	1,047	1,534	1,430	1,633	1,550	922	742	1,162	1,250	744
10. Thuế và các khoản phải nộp nhà nước	27,017	5,649	41,472	8,877	3,253	1,797	9,395	9,152	7,652	7,804
11. Phải trả người lao động	27,171	17,532	24,081	13,597	15,088	15,337	9,543	9,405	6,095	10,046
12. Các khoản trích nộp phúc lợi nhân viên								52
13. Chi phí phải trả ngắn hạn	16,696	19,139	15,567	4,302	5,415	12,596	1,351	3,328
14. Phải trả nội bộ ngắn hạn
15. Doanh thu chưa thực hiện ngắn hạn	106	407	3,260	5,166	1,005	1,138	634	5,732	4,550
16. Nhận ký quỹ ký cược ngắn hạn						94
17.Các khoản phải trả phải nộp khác ngắn hạn	2,580	1,226	593,109	588,638	425,968	312,326	1,192	1,622	5,657	5,126
18. Dự phòng phải trả ngắn hạn
12. Quỹ khen thưởng phúc lợi	4,043	6,862	2,642	822	4,411	2,294	4,186	3,794	2,787	4,533
II. Nợ phải trả dài hạn	26,072	46,083	77,670	43,207	123,401	274,870	9,359	1,624	2,366	1,640
1. Vay và nợ thuê tài sản tài chính dài hạn
1.1. Vay dài hạn
1.2. Nợ thuê tài sản tài chính dài hạn
2. Vay tài sản tài chính dài hạn
3. Trái phiếu chuyển đổi dài hạn
4. Trái phiếu phát hành dài hạn						200,000
5. Phải trả người bán dài hạn
6. Người mua trả tiền trước dài hạn
7. Chi phí phải trả dài hạn
8. Phải trả nội bộ dài hạn
9. Doanh thu chưa thực hiện dài hạn	458	1,652	4,225	5,365	6,335	6,747	958	1,624	2,366
10. Nhận ký quỹ ký cược dài hạn
11. Các khoản phải trả phải nộp khác dài hạn										1,640
12. Dự phòng phải trả dài hạn
13. Dự phòng bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư
14. Thuế thu nhập hoãn lại phải trả	25,614	44,431	73,445	37,842	117,066	68,124	8,401
15. Quỹ phát triển khoa học và công nghệ
D. VỐN CHỦ SỞ HỮU	2,037,935	1,854,320	1,811,809	1,437,440	1,313,042	1,315,079	1,170,873	1,069,743	995,074	925,996
I. Vốn chủ sở hữu	2,037,935	1,854,320	1,811,809	1,437,440	1,313,042	1,315,079	1,170,873	1,069,743	995,074	925,996
1. Vốn đầu tư của chủ sở hữu	1,493,275	1,493,275	1,070,286	1,070,286	1,070,274	1,070,289	982,467	910,190	860,772	810,130
1.1. Vốn góp của chủ sở hữu	1,487,383	1,487,383	1,064,366	1,064,366	1,064,366	1,064,366	976,529	904,238	837,303	789,934
1.2. Thặng dư vốn cổ phần	6,151	6,151	6,179	6,179	6,164	6,179	6,194	6,209	6,224	6,274
1.3. Quyền chọn chuyển đổi trái phiếu
1.4. Vốn khác của chủ sở hữu									17,501	14,179
1.5. Cổ phiếu quỹ	-259	-259	-259	-259	-256	-256	-256	-256	-256	-256
2. Chênh lệch đánh giá tài sản theo giá trị hợp lý		-11,147
3. Chênh lệch tỷ giá hối đoái
4. Quỹ dự trữ điều lệ			42,879	38,929	36,614	30,717	25,504	21,345	17,501	14,179
5. Quỹ dự phòng tài chính và rủi ro nghề nghiệp	4,265	2,505	42,879	38,929	36,614	30,717	25,504	21,345
6. Các Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu
7. Lợi nhuận chưa phân phối	540,395	369,687	655,765	289,297	169,542	183,356	137,399	116,863	116,801	101,687
7.1. Lợi nhuận đã thực hiện	457,024	200,118	381,289	157,232	86,657	161,625	148,177	116,863	116,801	101,687
7.2. Lợi nhuận chưa thực hiện	83,371	169,570	274,477	132,065	82,885	21,731	-10,778
8. Lợi ích của cổ đông không nắm quyền kiểm soát
II. Nguồn kinh phí và quỹ khác
TỔNG CỘNG NỢ PHẢI TRẢ VÀ VỐN CHỦ SỞ HỮU	8,457,053	5,036,970	6,685,686	4,273,706	2,799,853	2,576,740	1,838,253	1,420,648	1,325,467	1,139,278
LỢI NHUẬN ĐÃ PHÂN PHỐI CHO NHÀ ĐẦU TƯ
1. Lợi nhuận đã phân phối cho Nhà đầu tư trong năm

Kết quả kinh doanh

Đơn vị Triệu VNĐ

Chỉ tiêu	Năm 2023	Năm 2022	Năm 2021	Năm 2020	Năm 2019	Năm 2018	Năm 2017	Năm 2016	Năm 2015	Năm 2014	Năm 2013	Năm 2012	Năm 2011	Năm 2010	Năm 2009	Năm 2008	Năm 2007
I. DOANH THU HOẠT ĐỘNG
1.1. Lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL)	533,828	443,632	635,039	399,721	322,414	431,684	90,574	36,444
a. Lãi bán các tài sản tài chính	273,004	88,140	190,352	41,435	23,475	110,495	43,330	34,679
b. Chênh lệch tăng đánh giá lại các TSTC thông qua lãi/lỗ	206,885	236,905	378,093	301,560	244,710	298,614	42,005
c. Cổ tức tiền lãi phát sinh từ tài sản tài chính PVTPL	53,939	118,587	66,595	56,725	54,229	22,575	5,239	1,765
1.2. Lãi từ các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM)	162,033	88,502	73,832	14,450					60,557	58,407	67,066	66,428	78,012	64,417	207,456		159,993
1.3. Lãi từ các khoản cho vay và phải thu	253,382	189,174	145,285	77,386	75,367	81,850	59,357	36,520
1.4. Lãi từ các tài sản tài chính sẵn sàng để bán (AFS)	72,375	14,000	15,658	13,304	15,412	45,972	36,299	59,816
1.5. Lãi từ các công cụ phái sinh phòng ngừa rủi ro
1.6. Doanh thu môi giới chứng khoán	100,344	101,743	148,857	49,183	39,120	56,969	40,573	39,858	40,780	53,961	30,181	37,504	22,295	61,338	48,052	15,820	40,752
1.7. Doanh thu bảo lãnh đại lý phát hành chứng khoán	2,322	9,206	3,018	22,470	9,380	2,595	2,214	13,438	24,615	2,210	1,256	250	5,660	10,979	6,940	483
1.8. Doanh thu tư vấn	5,534	6,809	5,167	3,624	8,558	17,483	33,343	24,408	77,085	30,095	9,183	14,334	17,526	27,154	4,249	2,351	3,611
1.9. Doanh thu hoạt động nhận ủy thác đấu giá
1.10. Doanh thu lưu ký chứng khoán	13,946	18,041	36,558	27,922	34,512	15,835	24,156	22,821	8,776	4,782	5,763	4,417	3,120	1,328	2,799	738	1,541
1.11. Thu nhập hoạt động khác	468	1,048	1,139	928	215	397	314	407	22,815	27,811	35,028	52,765	61,408	30,377	14,224	154,965	1,072
Cộng doanh thu hoạt động	1,144,231	872,155	1,064,553	608,987	504,978	652,786	286,830	233,711	234,629	177,266	148,476	175,699	187,983	195,588	283,710	174,341	205,370
II. CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG
2.1. Lỗ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL)	321,928	382,826	216,065	249,973	188,680	292,513	38,290	4,902
a. Lỗ bán các tài sản tài chính	6,992	14,102	14,683	8,313	16,331	25,676	165	163
b. Chênh lệch giảm đánh giá lại các TSTC thông qua lãi/lỗ	314,907	368,039	200,079	240,085	158,814	257,978	36,179
c. c.Chi phí giao dịch mua các tài sản tài chính FVTPL	29	685	1,303	1,575	13,534	8,859	1,945	4,740
2.2. Lỗ các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM)
2.3. Chi phí lãi vay lỗ từ các khoản cho vay và phải thu	15,690		-2,700	2,700		187	4,623	17,863
2.4. Lỗ bán các tài sản tài chính sẵn sàng để bán (AFS)
2.5. Lỗ từ các tài sản tài chính phái sinh phòng ngừa rủi ro
2.6. Chi phí hoạt động tự doanh	10,645	6,162	7,072	5,435	4,584	5,439	3,547	2,377
2.7. Chi phí môi giới chứng khoán	78,230	66,318	91,361	45,886	35,673	36,925	27,514	25,790
2.8. Chi phí hoạt động bảo lãnh đại lý phát hành chứng khoán				570		255		1,368
2.9. Chi phí tư vấn	10,946	7,497	10,088	9,266	8,269	9,702	8,254	10,704
2.10. Chi phí hoạt động đấu giá ủy thác
2.11. Chi phí lưu ký chứng khoán	16,750	13,204	26,539	14,338	24,230	19,702	18,793	17,359
2.12. Chi phí khác	-421	262	305	335	960	1,815	1,815	1,826	100,050	60,709	35,262	46,144	69,205	133,134	143,837	143,239	72,209
Trong đó: Chi phí sửa lỗi giao dịch chứng khoán lỗi khác
Cộng chi phí hoạt động	453,767	476,268	348,730	328,501	262,396	366,538	102,835	82,189	100,050	60,709	35,262	46,144	69,205	133,134	143,837	143,239	72,209
III. DOANH THU HOẠT ĐỘNG TÀI CHÍNH
3.1. Chênh lệch lãi tỷ giá hối đoái đã và chưa thực hiện
3.2. Doanh thu dự thu cổ tức lãi tiền gửi không cố định phát sinh trong kỳ	3,378	2,714	2,240	1,511	1,318	1,653	1,595	1,888
3.3. Lãi bán thanh lý các khoản đầu tư vào công ty con liên kết liên doanh
3.4. Doanh thu khác về đầu tư	1,370	1,173						326
Cộng doanh thu hoạt động tài chính	4,748	3,886	2,240	1,511	1,318	1,653	1,595	2,214
IV. CHI PHÍ TÀI CHÍNH
4.1. Chênh lệch lỗ tỷ giá hối đoái đã và chưa thực hiện
4.2. Chi phí lãi vay	307,078	189,729	129,080	68,391	55,907	55,991	12,775	13,665
4.3. Lỗ bán thanh lý các khoản đầu tư vào công ty con liên kết liên doanh		12,223
4.4. Chi phí đầu tư khác	34,716	29,320	25,904	8,592	1,076			228
Cộng chi phí tài chính	341,794	231,271	154,984	76,983	56,984	55,991	12,775	13,894
V. CHI BÁN HÀNG
VI. CHI PHÍ QUẢN LÝ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN	123,434	89,790	81,976	56,063	47,704	50,454	39,877	37,713	39,446	33,619	27,667	33,579	36,796	33,882	19,290	17,813	11,741
VII. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG	229,984	78,712	481,103	148,950	139,212	181,456	132,938	102,129	95,133	82,938	85,548	95,975	81,981	28,572	120,583	13,289	121,420
VIII. THU NHẬP KHÁC VÀ CHI PHÍ KHÁC
8.1. Thu nhập khác	952	92	853	1,563	434	642	703	116	17	236	13	27	59,778	381	136	49	1
8.2. Chi phí khác	64	10			4		25	3	21	4		50	58,876	540	692	175
Cộng kết quả hoạt động khác	888	82	853	1,563	430	642	679	113	-3	232	13	-23	902	-159	-557	-126	1
IX. TỔNG LỢI NHUẬN KẾ TOÁN TRƯỚC THUẾ	230,872	78,794	481,957	150,513	139,642	182,099	133,617	102,242	95,130	83,170	85,560	95,952	82,883	28,413	120,026	13,163	121,421
9.1. Lợi nhuận đã thực hiện	338,893	209,928	303,943	89,037	53,746	141,463	127,791	102,242	95,130	83,170	85,560	95,952	82,883	28,413	120,026	13,163	121,421
9.2. Lợi nhuận chưa thực hiện	-108,021	-131,133	178,014	61,476	85,896	40,636	5,825
X. CHI PHÍ THUẾ TNDN	43,471	7,726	95,453	22,326	24,837	23,322	23,762	19,061	18,259	16,721	20,323	23,212	18,990	6,771	16,691	67	23,195
10.1. Chi phí thuế TNDN hiện hành	65,294	33,953	59,850	10,031	7,657	23,322	23,522	19,061	18,259	16,721	20,323	23,212	18,990	6,771	16,691	67	23,195
10.2. Chi phí thuế TNDN hoãn lại	-21,823	-26,227	35,603	12,295	17,179		240
XI. LỢI NHUẬN KẾ TOÁN SAU THUẾ TNDN	187,401	71,068	386,504	128,187	114,805	158,777	109,854	83,181	76,871	66,450	65,237	72,740	63,893	21,642	103,335	13,096	98,226
11.1. Lợi nhuận sau thuế phân bổ cho chủ sở hữu	187,401	71,068	386,504	128,187	114,805	158,777	109,854	83,181	76,871	66,450	65,237	72,740	63,893	21,642	103,335	13,096	98,226
11.2. Lợi nhuận sau thuế trích các Quỹ dự trữ điều lệ Quỹ Dự phòng tài chính và rủi ro nghề nghiệp theo quy định của Điều lệ Công ty là %)
11.3. Lợi nhuận thuần phân bổ cho lợi ích của cổ đông không kiểm soát
XII. THU NHẬP (LỖ) TOÀN DIỆN KHÁC SAU THUẾ TNDN	11,147	-11,147
12.1. Lãi/(Lỗ) từ đánh giá lại các các khoản đầu tư giữ đến ngày đáo hạn
12.2.Lãi/(Lỗ) từ đánh giá lại các tài sản tài chính sẵn sàng để bán	13,934	-13,934
12.3. Lãi (lỗ) toàn diện khác được chia từ hoạt động đầu tư vào công ty con công ty liên kết liên doanh
12.4. Lãi/(Lỗ) từ đánh giá lại các công cụ tài chính phái sinh
12.5. Lãi/(lỗ) chênh lệch tỷ giá của hoạt động tại nước ngoài
12.6. Lãi lỗ từ các khoản đầu tư vào công ty con công ty liên kết liên doanh chưa chia
12.7. Lãi lỗ đánh giá công cụ phái sinh	-2,787	2,787
12.8. Lãi lỗ đánh giá lại tài sản cố định theo mô hình giá trị hợp lý
Tổng thu nhập toàn diện	11,147	-11,147
Thu nhập toàn diện phân bổ cho chủ sở hữu	11,147	-11,147
Thu nhập toàn diện phân bổ cho cổ đông không nắm quyền kiểm soát
XIII. THU NHẬP THUẦN TRÊN CỔ PHIẾU PHỔ THÔNG
13.1. Lãi cơ bản trên cổ phiếu (Đồng/1 cổ phiếu)
13.2. Thu nhập pha loãng trên cổ phiếu (Đồng/1 cổ phiếu)