CTCP Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh

Bảng cân đối kế toán

Đơn vị Triệu VNĐ

Chỉ tiêu	Năm 2023	Năm 2022	Năm 2021	Năm 2020	Năm 2019	Năm 2018	Năm 2017	Năm 2016	Năm 2015	Năm 2014
TÀI SẢN
A. TÀI SẢN NGẮN HẠN	17,728,214	15,262,467	24,186,711	12,307,867	7,295,764	5,065,175	6,505,803	3,472,717	3,463,437	3,729,375
I. Tài sản tài chính	17,544,806	15,196,106	24,114,470	12,118,339	7,275,687	4,949,942	6,402,628	3,468,203	3,458,619	3,725,563
1. Tiền và các khoản tương đương tiền	2,824,567	5,640,650	7,198,512	206,861	906,543	117,332	196,221	60,194	657,157	1,506,623
2. Các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi lỗ (FVTPL)	2,222,153	1,424,496	2,371,664	3,061,225	1,286,633	851,840	860,630	306,372
3. Các khoản đầu tư giữ đến ngày đáo hạn (HTM)									190,079	279,721
4. Các khoản cho vay	12,135,124	7,378,983	13,690,097	8,623,842	4,696,713	3,262,015	4,501,592	2,750,945	1,517	1,796
5. Các tài sản tài chính sẵn sàng để bán (AFS)							399,256
6. Dự phòng suy giảm giá trị các tài sản tài chính và tài sản thế chấp				-37,783		-23,573	-33,631	-19,997	-57,904	-82,247
7. Các khoản phải thu
8. Thuế giá trị gia tăng được khấu trừ
9. Phải thu các dịch vụ CTCK cung cấp	281,371	580,569	639,324	193,224	318,127	725,572	471,021	370,008	2,680,282	2,025,960
10. Phải thu nội bộ
11. Phải thu về lỗi giao dịch chứng khoán
12. Các khoản phải thu khác	82,019	171,408	214,874	72,772	107,255	56,340	47,122	35,592	4,208	10,429
13. Dự phòng suy giảm giá trị các khoản phải thu (*)	-427			-1,800	-39,584	-39,584	-39,584	-34,911	-16,719	-16,719
II.Tài sản ngắn hạn khác	183,408	66,361	72,240	189,528	20,077	115,233	103,175	4,514	4,818	3,813
1. Tạm ứng	492	795	728	131	251	595	1,009	434
2. Vật tư văn phòng công cụ dụng cụ
3. Chi phí trả trước ngắn hạn	24,656	19,308	9,817	8,703	8,465	8,976	6,880	4,053	4,638	3,633
4. Cầm cố thế chấp ký quỹ ký cược ngắn hạn	52	177	395	1,005	3,797	3,406	3,460	28
5. Tài sản ngắn hạn khác	158,207	46,081	61,300	179,689	7,564	102,256	91,826		180	179
6. Dự phòng suy giảm giá trị tài sản ngắn hạn khác
B.TÀI SẢN DÀI HẠN	182,461	184,488	182,392	180,961	192,914	191,131	174,769	144,125	133,146	129,992
I. Tài sản tài chính dài hạn
1. Các khoản phải thu dài hạn
2. Các khoản đầu tư
II. Tài sản cố định	54,937	58,275	40,005	46,879	41,889	47,422	38,007	9,116	10,306	6,013
1. Tài sản cố định hữu hình	49,004	48,833	28,191	26,872	24,220	24,066	17,914	5,631	5,407	4,379
2.Tài sản cố định thuê tài chính							20,092
3. Tài sản cố định vô hình	5,933	9,442	11,814	20,006	17,669	23,357		3,485	4,899	1,634
III. Bất động sản đầu tư
- Nguyên giá
- Giá trị hao mòn lũy kế
- Đánh giá TSCĐVH theo giá trị hợp lý
IV. Chi phí xây dựng cơ bản dở dang	126		8,484	342	13,597	4,447	6,851	11,158	1,807	2,411
V. Tài sản dài hạn khác	127,398	126,213	133,903	133,740	137,428	139,261	129,911	123,851	121,033	121,568
1. Cầm cố thế chấp ký quỹ ký cược dài hạn	10,512	10,474	8,851	8,366	6,192	7,529	5,653	4,719
2. Chi phí trả trước dài hạn	84,287	83,495	93,073	94,014	100,955	100,174	94,258	96,161	99,512	102,687
3. Tài sản thuế thu nhập hoãn lại	2,599	2,243	1,980	1,360	280	1,559		3,638
4. Tiền nộp Quỹ Hỗ trợ thanh toán	20,000	20,000	20,000	20,000	20,000	20,000	20,000	19,333	16,833	14,333
5. Tài sản dài hạn khác	10,000	10,000	10,000	10,000	10,000	10,000	10,000		4,688	4,548
VI. Dự phòng suy giảm giá trị tài sản dài hạn
TỔNG CỘNG TÀI SẢN	17,910,675	15,446,955	24,369,103	12,488,828	7,488,679	5,256,305	6,680,572	3,616,842	3,596,583	3,859,367
C. NỢ PHẢI TRẢ	9,598,590	7,555,123	17,043,850	8,048,473	3,184,536	2,195,769	3,889,411	1,224,925	1,317,034	1,501,136
I. Nợ phải trả ngắn hạn	9,598,590	7,555,123	17,043,850	8,048,473	3,184,536	2,195,769	3,874,368	1,224,925	1,317,034	1,501,136
1. Vay và nợ thuê tài sản tài chính ngắn hạn	9,160,264	6,938,058	15,039,870	6,716,571	2,393,727	1,554,132	2,479,755	1,000,000	654,103
1.1. Vay ngắn hạn	9,160,264	6,938,058	15,039,870	6,716,571	2,393,727	1,554,132	2,479,755	1,000,000	654,103
1.2. Nợ thuê tài sản tài chính ngắn hạn
2. Vay tài sản tài chính ngắn hạn
3. Trái phiếu chuyển đổi ngắn hạn
4. Trái phiếu phát hành ngắn hạn						150,000	800,000
5. Vay Quỹ Hỗ trợ thanh toán
6. Phải trả hoạt động giao dịch chứng khoán	86,884	46,316	1,461,564	935,296	487,805	315,637	352,426	32,610	526,864	1,366,500
7. Phải trả về lỗi giao dịch các tài sản tài chính
8. Phải trả người bán ngắn hạn	6,143	7,080	1,551	5,105	1,046	3,467	3,327	2,936	2,133	1,862
9. Người mua trả tiền trước
10. Thuế và các khoản phải nộp nhà nước	72,986	77,473	118,961	67,014	37,937	34,015	80,514	39,141	27,383	25,004
11. Phải trả người lao động									72,050
12. Các khoản trích nộp phúc lợi nhân viên	7,965	6,747	6,137	4,770	3,852	3,591	2,971	2,682
13. Chi phí phải trả ngắn hạn	146,960	188,423	194,293	83,777	56,698	58,350	50,021	20,236	17,066	24,509
14. Phải trả nội bộ ngắn hạn
15. Doanh thu chưa thực hiện ngắn hạn
16. Nhận ký quỹ ký cược ngắn hạn
17.Các khoản phải trả phải nộp khác ngắn hạn	56,622	250,047	195,644	209,921	184,843	31,471	92,096	112,427	2,148	83,261
18. Dự phòng phải trả ngắn hạn
12. Quỹ khen thưởng phúc lợi	60,767	40,980	25,830	26,020	18,627	45,106	13,258	14,893	15,286
II. Nợ phải trả dài hạn							15,043
1. Vay và nợ thuê tài sản tài chính dài hạn
1.1. Vay dài hạn
1.2. Nợ thuê tài sản tài chính dài hạn
2. Vay tài sản tài chính dài hạn
3. Trái phiếu chuyển đổi dài hạn
4. Trái phiếu phát hành dài hạn
5. Phải trả người bán dài hạn
6. Người mua trả tiền trước dài hạn
7. Chi phí phải trả dài hạn
8. Phải trả nội bộ dài hạn
9. Doanh thu chưa thực hiện dài hạn
10. Nhận ký quỹ ký cược dài hạn
11. Các khoản phải trả phải nộp khác dài hạn
12. Dự phòng phải trả dài hạn
13. Dự phòng bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư
14. Thuế thu nhập hoãn lại phải trả							15,043
15. Quỹ phát triển khoa học và công nghệ
D. VỐN CHỦ SỞ HỮU	8,312,085	7,891,832	7,325,253	4,440,355	4,304,143	3,060,536	2,791,161	2,391,917	2,279,549	2,358,231
I. Vốn chủ sở hữu	8,312,085	7,891,832	7,325,253	4,440,355	4,304,143	3,060,536	2,791,161	2,391,917	2,279,549	2,358,231
1. Vốn đầu tư của chủ sở hữu	5,535,583	5,535,583	5,535,583	3,405,291	3,411,932	1,625,018	1,625,309	1,581,839	1,582,140	1,582,584
1.1. Vốn góp của chủ sở hữu	4,580,524	4,580,524	4,580,524	3,058,823	3,058,823	1,297,568	1,297,568	1,272,568	1,272,568	1,272,568
1.2. Thặng dư vốn cổ phần	967,537	967,537	967,537	358,946	358,946	330,344	330,344	310,344	310,344	310,344
1.3. Quyền chọn chuyển đổi trái phiếu
1.4. Vốn khác của chủ sở hữu
1.5. Cổ phiếu quỹ	-12,477	-12,477	-12,477	-12,477	-5,837	-2,894	-2,602	-1,072	-771	-328
2. Chênh lệch đánh giá tài sản theo giá trị hợp lý							70,064
3. Chênh lệch tỷ giá hối đoái
4. Quỹ dự trữ điều lệ	277,697	277,697	277,697	177,908	151,385	129,757	129,757	117,013	203,573	182,242
5. Quỹ dự phòng tài chính và rủi ro nghề nghiệp	277,697	277,697	277,697	177,908	151,385	129,757	129,757	117,013
6. Các Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu	3,961	3,961	3,961	3,961	3,961	3,961	3,961	3,961	3,961	3,961
7. Lợi nhuận chưa phân phối	2,217,147	1,796,894	1,230,315	675,287	585,480	1,172,044	832,313	572,091	489,875	589,444
7.1. Lợi nhuận đã thực hiện	2,174,138	1,783,167	1,133,223	647,641	633,773	1,223,956	861,985	628,246	489,875	589,444
7.2. Lợi nhuận chưa thực hiện	43,009	13,727	97,091	27,646	-48,293	-51,912	-29,673	-56,155
8. Lợi ích của cổ đông không nắm quyền kiểm soát
II. Nguồn kinh phí và quỹ khác
TỔNG CỘNG NỢ PHẢI TRẢ VÀ VỐN CHỦ SỞ HỮU	17,910,675	15,446,955	24,369,103	12,488,828	7,488,679	5,256,305	6,680,572	3,616,842	3,596,583	3,859,367
LỢI NHUẬN ĐÃ PHÂN PHỐI CHO NHÀ ĐẦU TƯ
1. Lợi nhuận đã phân phối cho Nhà đầu tư trong năm

Kết quả kinh doanh

Đơn vị Triệu VNĐ

Chỉ tiêu	Năm 2023	Năm 2022	Năm 2021	Năm 2020	Năm 2019	Năm 2018	Năm 2017	Năm 2016	Năm 2015	Năm 2014	Năm 2013	Năm 2012	Năm 2011	Năm 2010	Năm 2009	Năm 2008	Năm 2007	Năm 2006
I. DOANH THU HOẠT ĐỘNG
1.1. Lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL)	1,122,445	1,673,769	1,816,406	1,027,172	522,443	928,460	428,248	99,025
a. Lãi bán các tài sản tài chính	665,608	1,329,305	1,512,892	719,339	390,931	858,464	333,376	61,894
b. Chênh lệch tăng đánh giá lại các TSTC thông qua lãi/lỗ	37,920	-109,849	1,252	99,538	3,103	-35,012	34,576	5,246
c. Cổ tức tiền lãi phát sinh từ tài sản tài chính PVTPL	418,916	454,313	302,262	208,294	128,410	105,009	60,297	31,885
1.2. Lãi từ các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM)									35,026	194,425	152,919	29,807	30,345	59,435	267,795	96,195	168,372
1.3. Lãi từ các khoản cho vay và phải thu	1,066,652	1,273,381	1,178,676	549,943	495,989	523,064	439,219	343,657
1.4. Lãi từ các tài sản tài chính sẵn sàng để bán (AFS)
1.5. Lãi từ các công cụ phái sinh phòng ngừa rủi ro
1.6. Doanh thu môi giới chứng khoán	672,115	881,714	1,390,497	621,464	478,283	758,849	601,942	348,957	262,076	299,432	199,104	145,027	90,904	151,051	121,204	28,972	32,835
1.7. Doanh thu bảo lãnh đại lý phát hành chứng khoán			5,500							19	2,926	768		32	203	1,008	131
1.8. Doanh thu tư vấn	22,135	53,810	41,051	37,741	53,628	119,217	45,179	24,602	11,155	12,362	16,399	12,772	27,943	3,974	2,674	5,128	3,412
1.9. Doanh thu hoạt động nhận ủy thác đấu giá
1.10. Doanh thu lưu ký chứng khoán	10,013	9,326	8,575	7,576	7,617	8,554	6,724	5,057	3,952	3,503	3,711	3,879
1.11. Thu nhập hoạt động khác	9,804	9,445	19,408	4,010	2,171	11,671	16,266	1,869	278,930	321,394	259,701	370,118	331,298	256,356	99,402	100,070	19,955
Cộng doanh thu hoạt động	2,903,164	3,901,445	4,460,113	2,247,906	1,560,131	2,349,816	1,537,578	823,166	591,139	831,135	634,760	562,372	480,491	470,849	491,278	231,374	224,706	114,713
II. CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG
2.1. Lỗ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL)	649,559	1,050,570	1,094,397	657,783	299,990	650,116	158,409	17,765
a. Lỗ bán các tài sản tài chính	640,921	1,077,055	1,162,591	614,663	300,506	662,889	150,316	14,268
b. Chênh lệch giảm đánh giá lại các TSTC thông qua lãi/lỗ	8,638	-26,485	-2,362	-25,121	-517	-12,773	8,093	3,497
c. c.Chi phí giao dịch mua các tài sản tài chính FVTPL			-65,832	68,241	1
2.2. Lỗ các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM)
2.3. Chi phí lãi vay lỗ từ các khoản cho vay và phải thu	487,339	750,725	747,191	207,050	113,683	155,881	156,025	65,564
2.4. Lỗ bán các tài sản tài chính sẵn sàng để bán (AFS)
2.5. Lỗ từ các tài sản tài chính phái sinh phòng ngừa rủi ro
2.6. Chi phí hoạt động tự doanh	48,142	72,103	91,924	56,313	78,706	75,037	100,064	23,567
2.7. Chi phí môi giới chứng khoán	469,988	572,805	766,756	420,110	326,960	414,598	285,215	206,831
2.8. Chi phí hoạt động bảo lãnh đại lý phát hành chứng khoán
2.9. Chi phí tư vấn	25,316	26,094	21,787	20,204	16,243	21,556	8,970	9,996
2.10. Chi phí hoạt động đấu giá ủy thác
2.11. Chi phí lưu ký chứng khoán	10,882	9,798	8,909	7,961	8,103	10,277	6,897	5,096
2.12. Chi phí khác	4,491	4,124	4,457	3,594	456	1,139	9,140	18,866	223,714	262,284	176,671	165,712	156,587	170,486	131,127	201,488	41,141	2,711
Trong đó: Chi phí sửa lỗi giao dịch chứng khoán lỗi khác
Cộng chi phí hoạt động	1,695,718	2,486,220	2,735,421	1,373,016	844,141	1,328,604	724,719	347,685	223,714	262,284	176,671	165,712	156,587	170,486	131,127	201,488	41,141	2,711
III. DOANH THU HOẠT ĐỘNG TÀI CHÍNH
3.1. Chênh lệch lãi tỷ giá hối đoái đã và chưa thực hiện
3.2. Doanh thu dự thu cổ tức lãi tiền gửi không cố định phát sinh trong kỳ	2,230	2,936	2,368	1,611	2,120	2,311	2,465	1,078
3.3. Lãi bán thanh lý các khoản đầu tư vào công ty con liên kết liên doanh
3.4. Doanh thu khác về đầu tư
Cộng doanh thu hoạt động tài chính	2,230	2,936	2,368	1,611	2,120	2,311	2,465	1,078
IV. CHI PHÍ TÀI CHÍNH
4.1. Chênh lệch lỗ tỷ giá hối đoái đã và chưa thực hiện
4.2. Chi phí lãi vay
4.3. Lỗ bán thanh lý các khoản đầu tư vào công ty con liên kết liên doanh
4.4. Chi phí đầu tư khác
Cộng chi phí tài chính
V. CHI BÁN HÀNG
VI. CHI PHÍ QUẢN LÝ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN	367,467	350,768	296,813	216,287	186,799	181,440	123,001	91,966	95,953	87,408	83,378	89,974	86,385	72,532	38,273	60,564	41,215	15,602
VII. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG	842,209	1,067,393	1,430,247	660,215	531,311	842,083	692,323	384,594	271,472	481,443	374,711	306,686	237,519	227,831	321,879	23,545	148,156	101,341
VIII. THU NHẬP KHÁC VÀ CHI PHÍ KHÁC
8.1. Thu nhập khác	22	413	88	91	95	102	278	790	28	4	718	302	102	70	14,435	170	870
8.2. Chi phí khác												144	733			171	927
Cộng kết quả hoạt động khác	22	413	88	91	95	102	278	790	28	4	718	158	-630	70	14,435	-2	-58	-135
IX. TỔNG LỢI NHUẬN KẾ TOÁN TRƯỚC THUẾ	842,231	1,067,806	1,430,335	660,305	531,406	842,186	692,601	385,383	271,500	481,447	375,428	306,844	236,889	227,901	336,313	23,543	148,098	101,206
9.1. Lợi nhuận đã thực hiện	812,949	1,151,171	1,360,890	603,888	527,787	864,425	666,119	383,634	271,500	481,447	375,428	306,844	236,889	227,901	336,313	23,543	148,098	101,206
9.2. Lợi nhuận chưa thực hiện	29,282	-83,364	69,446	56,417	3,619	-22,239	26,482	1,750
X. CHI PHÍ THUẾ TNDN	167,872	215,318	283,273	129,854	98,841	166,706	138,542	80,852	58,190	105,295	93,254	60,464	42,468	45,589	58,194		15,953	9,597
10.1. Chi phí thuế TNDN hiện hành	168,227	215,582	283,893	130,933	97,562	165,791	137,377	84,491	58,190	105,295	93,254	60,464	42,468	45,589	58,194		15,953	9,597
10.2. Chi phí thuế TNDN hoãn lại	-355	-263	-620	-1,080	1,278	915	1,165	-3,638
XI. LỢI NHUẬN KẾ TOÁN SAU THUẾ TNDN	674,359	852,488	1,147,062	530,452	432,565	675,480	554,059	304,531	213,310	376,152	282,174	246,381	194,420	182,312	278,119	23,543	132,145	91,609
11.1. Lợi nhuận sau thuế phân bổ cho chủ sở hữu	674,359	852,488	1,147,062	530,452	432,565	675,480	554,059	304,531	213,310	376,152	282,174	246,381	194,420	182,312	278,119	23,543	132,145	91,609
11.2. Lợi nhuận sau thuế trích các Quỹ dự trữ điều lệ Quỹ Dự phòng tài chính và rủi ro nghề nghiệp theo quy định của Điều lệ Công ty là %)
11.3. Lợi nhuận thuần phân bổ cho lợi ích của cổ đông không kiểm soát
XII. THU NHẬP (LỖ) TOÀN DIỆN KHÁC SAU THUẾ TNDN							70,064
12.1. Lãi/(Lỗ) từ đánh giá lại các các khoản đầu tư giữ đến ngày đáo hạn
12.2.Lãi/(Lỗ) từ đánh giá lại các tài sản tài chính sẵn sàng để bán							70,064
12.3. Lãi (lỗ) toàn diện khác được chia từ hoạt động đầu tư vào công ty con công ty liên kết liên doanh
12.4. Lãi/(Lỗ) từ đánh giá lại các công cụ tài chính phái sinh
12.5. Lãi/(lỗ) chênh lệch tỷ giá của hoạt động tại nước ngoài
12.6. Lãi lỗ từ các khoản đầu tư vào công ty con công ty liên kết liên doanh chưa chia
12.7. Lãi lỗ đánh giá công cụ phái sinh
12.8. Lãi lỗ đánh giá lại tài sản cố định theo mô hình giá trị hợp lý
Tổng thu nhập toàn diện							70,064
Thu nhập toàn diện phân bổ cho chủ sở hữu							70,064
Thu nhập toàn diện phân bổ cho cổ đông không nắm quyền kiểm soát
XIII. THU NHẬP THUẦN TRÊN CỔ PHIẾU PHỔ THÔNG
13.1. Lãi cơ bản trên cổ phiếu (Đồng/1 cổ phiếu)
13.2. Thu nhập pha loãng trên cổ phiếu (Đồng/1 cổ phiếu)