CTCP Chứng khoán Rồng Việt

Bảng cân đối kế toán

Đơn vị Triệu VNĐ

Chỉ tiêu	Năm 2023	Năm 2022	Năm 2021	Năm 2020	Năm 2019	Năm 2018	Năm 2017	Năm 2016	Năm 2015	Năm 2014
TÀI SẢN
A. TÀI SẢN NGẮN HẠN	4,945,104	4,021,871	3,920,238	2,514,896	2,245,757	1,880,838	1,807,003	1,562,666	1,214,095	1,074,236
I. Tài sản tài chính	4,931,332	3,989,238	3,909,039	2,511,955	2,243,543	1,873,348	1,803,855	1,428,041	1,079,106	938,685
1. Tiền và các khoản tương đương tiền	870,235	551,660	473,558	582,254	300,265	71,744	238,874	248,013	480,449	315,517
2. Các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi lỗ (FVTPL)	1,069,982	1,164,668	612,638	497,292	340,068	222,036	267,331	335,566
3. Các khoản đầu tư giữ đến ngày đáo hạn (HTM)									111,452	181,742
4. Các khoản cho vay	2,773,463	2,296,287	2,700,131	1,453,873	1,633,196	1,585,365	1,312,622	861,420	1,214	254
5. Các tài sản tài chính sẵn sàng để bán (AFS)	210,967		147,512
6. Dự phòng suy giảm giá trị các tài sản tài chính và tài sản thế chấp	-44,200	-44,210	-44,087	-44,087	-44,087	-27,289	-27,787	-28,610	-11,541	-28,950
7. Các khoản phải thu	26,075	5,441	8,087	9,613	3,707	3,539	2,838	4,146
8. Thuế giá trị gia tăng được khấu trừ
9. Phải thu các dịch vụ CTCK cung cấp	13,017	13,740	9,570	10,971	10,038	17,350	7,900	5,843	517,498	456,234
10. Phải thu nội bộ
11. Phải thu về lỗi giao dịch chứng khoán
12. Các khoản phải thu khác	13,771	3,631	3,608	4,017	2,335	2,580	4,056	3,641	8,613	35,609
13. Dự phòng suy giảm giá trị các khoản phải thu (*)	-1,978	-1,978	-1,978	-1,978	-1,978	-1,978	-1,978	-1,978	-28,580	-21,721
II.Tài sản ngắn hạn khác	13,772	32,633	11,199	2,941	2,214	7,490	3,147	134,625	134,989	135,550
1. Tạm ứng	412	456	317	329	442	2,548	428	132,955
2. Vật tư văn phòng công cụ dụng cụ	1,921	2,329	1,276	29	9	62
3. Chi phí trả trước ngắn hạn	10,396	8,245	9,514	2,551	1,737	3,075	2,665	1,619	2,882	783
4. Cầm cố thế chấp ký quỹ ký cược ngắn hạn	56	56	85	21	21	21	49	49
5. Tài sản ngắn hạn khác	987	21,548	7	10	5	1,783	6	2	132,106	134,768
6. Dự phòng suy giảm giá trị tài sản ngắn hạn khác
B.TÀI SẢN DÀI HẠN	372,926	232,255	112,916	53,460	53,788	51,500	35,617	30,570	37,075	26,400
I. Tài sản tài chính dài hạn	259,759	82,725	25,000
1. Các khoản phải thu dài hạn
2. Các khoản đầu tư	259,759	82,725	25,000
II. Tài sản cố định	60,286	44,966	32,503	19,169	18,982	14,619	15,468	13,410	13,526	12,797
1. Tài sản cố định hữu hình	38,786	38,372	28,928	13,894	12,025	12,135	11,213	9,578	10,034	8,184
2.Tài sản cố định thuê tài chính
3. Tài sản cố định vô hình	21,500	6,594	3,575	5,274	6,958	2,483	4,255	3,832	3,493	4,613
III. Bất động sản đầu tư
- Nguyên giá
- Giá trị hao mòn lũy kế
- Đánh giá TSCĐVH theo giá trị hợp lý
IV. Chi phí xây dựng cơ bản dở dang	3,108	16,903	3,355			3,218		170	170	55
V. Tài sản dài hạn khác	49,773	87,661	52,057	34,291	34,806	33,663	20,149	16,989	23,378	13,548
1. Cầm cố thế chấp ký quỹ ký cược dài hạn	5,623	5,623	4,044	3,459	3,127	3,127	3,148	2,735
2. Chi phí trả trước dài hạn	5,912	11,523	5,019	832	1,679	1,642	608	245		172
3. Tài sản thuế thu nhập hoãn lại	1,740	30,768							8,507
4. Tiền nộp Quỹ Hỗ trợ thanh toán	20,000	20,000	20,000	20,000	20,000	18,894	16,394	14,009	12,215	10,154
5. Tài sản dài hạn khác	16,497	19,746	22,995	10,000	10,000	10,000			2,657	3,222
VI. Dự phòng suy giảm giá trị tài sản dài hạn
TỔNG CỘNG TÀI SẢN	5,318,029	4,254,126	4,033,154	2,568,356	2,299,546	1,932,338	1,842,620	1,593,235	1,251,170	1,100,636
C. NỢ PHẢI TRẢ	2,899,770	2,171,215	2,387,291	1,402,839	1,254,101	821,439	800,402	830,374	537,615	758,174
I. Nợ phải trả ngắn hạn	2,841,673	2,035,784	2,322,942	1,390,464	1,253,305	820,947	796,877	829,840	536,993	757,518
1. Vay và nợ thuê tài sản tài chính ngắn hạn	190,000	486,250	241,468	69,594	165,900	216,300	47,721		155,770	284,834
1.1. Vay ngắn hạn	190,000	486,250	241,468	69,594	165,900	216,300	47,721		155,770	284,834
1.2. Nợ thuê tài sản tài chính ngắn hạn
2. Vay tài sản tài chính ngắn hạn
3. Trái phiếu chuyển đổi ngắn hạn
4. Trái phiếu phát hành ngắn hạn	2,530,600	1,488,680	1,937,950	1,206,915	879,940	581,674	724,455	503,120
5. Vay Quỹ Hỗ trợ thanh toán
6. Phải trả hoạt động giao dịch chứng khoán	2,727	3,852	5,844	2,928	1,021	1,462	1,668		73,902	69,207
7. Phải trả về lỗi giao dịch các tài sản tài chính
8. Phải trả người bán ngắn hạn	40,352	707	31,127	22,787	155,596	168	164	20,037		364
9. Người mua trả tiền trước	13,369	12,214	2,547	1,730	1,099	744	694	1,717	617	655
10. Thuế và các khoản phải nộp nhà nước	28,202	15,226	51,047	24,571	4,426	5,448	8,192	5,308	1,402	1,739
11. Phải trả người lao động	19,478	9,344	32,785	18,386	3,699	177	8	8	8	8
12. Các khoản trích nộp phúc lợi nhân viên
13. Chi phí phải trả ngắn hạn	14,721	19,103	19,375	12,242	8,001	14,255	12,806	8,038	3,674	9,147
14. Phải trả nội bộ ngắn hạn
15. Doanh thu chưa thực hiện ngắn hạn
16. Nhận ký quỹ ký cược ngắn hạn
17.Các khoản phải trả phải nộp khác ngắn hạn	2,223	407	799	31,311	33,624	720	1,169	291,612	301,621	391,564
18. Dự phòng phải trả ngắn hạn
12. Quỹ khen thưởng phúc lợi
II. Nợ phải trả dài hạn	58,096	135,431	64,349	12,375	796	492	3,525	534	622	657
1. Vay và nợ thuê tài sản tài chính dài hạn
1.1. Vay dài hạn
1.2. Nợ thuê tài sản tài chính dài hạn
2. Vay tài sản tài chính dài hạn
3. Trái phiếu chuyển đổi dài hạn
4. Trái phiếu phát hành dài hạn	45,400	133,300	47,300
5. Phải trả người bán dài hạn
6. Người mua trả tiền trước dài hạn
7. Chi phí phải trả dài hạn
8. Phải trả nội bộ dài hạn
9. Doanh thu chưa thực hiện dài hạn
10. Nhận ký quỹ ký cược dài hạn
11. Các khoản phải trả phải nộp khác dài hạn	361	452	568	613	715	436	457	534	622	657
12. Dự phòng phải trả dài hạn
13. Dự phòng bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư
14. Thuế thu nhập hoãn lại phải trả	12,335	1,679	16,481	11,763	81	56	3,068
15. Quỹ phát triển khoa học và công nghệ
D. VỐN CHỦ SỞ HỮU	2,418,260	2,082,911	1,645,863	1,165,517	1,045,444	1,110,899	1,042,218	762,861	713,554	342,461
I. Vốn chủ sở hữu	2,418,260	2,082,911	1,645,863	1,165,517	1,045,444	1,110,899	1,042,218	762,861	713,554	342,461
1. Vốn đầu tư của chủ sở hữu	2,109,240	2,109,240	1,060,287	1,010,239	1,010,239	1,010,239	919,240	709,240	709,240	383,276
1.1. Vốn góp của chủ sở hữu	2,100,000	2,100,000	1,051,047	1,000,999	1,000,999	1,000,999	910,000	700,000	700,000	349,800
1.2. Thặng dư vốn cổ phần	9,240	9,240	9,240	9,240	9,240	9,240	9,240	9,240	9,240	33,476
1.3. Quyền chọn chuyển đổi trái phiếu
1.4. Vốn khác của chủ sở hữu
1.5. Cổ phiếu quỹ
2. Chênh lệch đánh giá tài sản theo giá trị hợp lý	-5,135	180	30,012
3. Chênh lệch tỷ giá hối đoái
4. Quỹ dự trữ điều lệ			44,251	22,862	15,357	13,624	10,190	4,622	2,157	2,157
5. Quỹ dự phòng tài chính và rủi ro nghề nghiệp			44,251	22,862	15,357	13,624	10,190	4,622
6. Các Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu									2,157	2,157
7. Lợi nhuận chưa phân phối	274,110	-50,628	442,392	109,554	4,492	73,411	102,597	44,376		-45,129
7.1. Lợi nhuận đã thực hiện	247,099	163,501	409,585	97,712	78,466	148,478	97,967	68,930		-45,129
7.2. Lợi nhuận chưa thực hiện	27,012	-214,129	32,807	11,842	-73,974	-75,067	4,630	-24,554
8. Lợi ích của cổ đông không nắm quyền kiểm soát	40,044	24,119	24,669
II. Nguồn kinh phí và quỹ khác
TỔNG CỘNG NỢ PHẢI TRẢ VÀ VỐN CHỦ SỞ HỮU	5,318,029	4,254,126	4,033,154	2,568,356	2,299,546	1,932,338	1,842,620	1,593,235	1,251,170	1,100,636
LỢI NHUẬN ĐÃ PHÂN PHỐI CHO NHÀ ĐẦU TƯ
1. Lợi nhuận đã phân phối cho Nhà đầu tư trong năm

Kết quả kinh doanh

Đơn vị Triệu VNĐ

Chỉ tiêu	Năm 2023	Năm 2022	Năm 2021	Năm 2020	Năm 2019	Năm 2018	Năm 2017	Năm 2016	Năm 2015	Năm 2014	Năm 2013	Năm 2012	Năm 2011	Năm 2010	Năm 2009	Năm 2008	Năm 2007
I. DOANH THU HOẠT ĐỘNG
1.1. Lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL)	165,138	108,041	324,182	131,143	19,719	82,877	101,074	53,612
a. Lãi bán các tài sản tài chính	57,286	108,556	329,145	68,213	11,247	92,463	79,796	42,329
b. Chênh lệch tăng đánh giá lại các TSTC thông qua lãi/lỗ	31,371	-36,719	-18,860	58,407	130	-15,060	15,338
c. Cổ tức tiền lãi phát sinh từ tài sản tài chính PVTPL	76,480	36,205	13,897	4,523	8,343	5,474	5,940	11,283
1.2. Lãi từ các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM)									25,735	96,380	28,448	12,518	13,652	92,296	87,909	2,150	69,814
1.3. Lãi từ các khoản cho vay và phải thu	324,953	365,926	300,432	188,368	223,896	210,282	146,069	110,358
1.4. Lãi từ các tài sản tài chính sẵn sàng để bán (AFS)	267		4,043
1.5. Lãi từ các công cụ phái sinh phòng ngừa rủi ro
1.6. Doanh thu môi giới chứng khoán	249,930	290,612	314,313	105,755	76,525	112,170	87,002	48,946	37,510	63,660	26,988	29,436	16,071	36,168	43,058	13,465	14,080
1.7. Doanh thu bảo lãnh đại lý phát hành chứng khoán	4,913	25,826	55,800	13,200			6,349	3,000	2,894	7,767		390			55
1.8. Doanh thu tư vấn	3,595	17,723	6,926	5,283	2,508	4,071	5,269	6,890	3,344	6,737	10,358	22,066	112,135	52,889	10,673	1,618	3,216
1.9. Doanh thu hoạt động nhận ủy thác đấu giá
1.10. Doanh thu lưu ký chứng khoán	7,791	8,938	7,096	8,674	7,420	8,666	7,472	5,629	3,855	3,888	3,622	3,536
1.11. Thu nhập hoạt động khác	15,601	5,782	9,308	1,967	1,829	1,242	880	714	53,119	50,177	26,994	33,735	19,714	17,270	5,135	12,442	4,013
Cộng doanh thu hoạt động	772,188	822,848	1,022,101	454,391	331,897	419,307	354,116	229,148	126,458	228,608	96,411	101,682	161,572	198,624	146,830	74,422	91,123
II. CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG
2.1. Lỗ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL)	-124,369	407,497	-22,897	-4,504	21,933	81,711	15,747	18,406
a. Lỗ bán các tài sản tài chính	121,315	158,294	12,463	22,353	22,896	17,073	29,594	5,392
b. Chênh lệch giảm đánh giá lại các TSTC thông qua lãi/lỗ	-246,356	248,469	-36,227	-27,409	-964	64,638	-13,847	13,014
c. c.Chi phí giao dịch mua các tài sản tài chính FVTPL	672	735	866	552
2.2. Lỗ các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM)
2.3. Chi phí lãi vay lỗ từ các khoản cho vay và phải thu	189,875	175,547	167,716	95,163	113,660	87,765	67,489	52,997
2.4. Lỗ bán các tài sản tài chính sẵn sàng để bán (AFS)
2.5. Lỗ từ các tài sản tài chính phái sinh phòng ngừa rủi ro		51,117
2.6. Chi phí hoạt động tự doanh	4,688	6,126	9,449	3,448	1,940	1,920	4,135	1,988
2.7. Chi phí môi giới chứng khoán	139,574	163,986	184,005	71,429	70,613	83,336	61,771	42,338
2.8. Chi phí hoạt động bảo lãnh đại lý phát hành chứng khoán		11,860	18,394			2	1,542	180
2.9. Chi phí tư vấn	15,266	18,284	15,764	13,304	12,832	9,530	6,911	5,572
2.10. Chi phí hoạt động đấu giá ủy thác
2.11. Chi phí lưu ký chứng khoán	8,191	8,860	7,478	8,843	7,639	8,518	7,468	5,787
2.12. Chi phí khác	18,174	16,641	17,945	12,108	10,168	9,834	9,277	7,165	70,426	82,623	57,757	84,403	231,427	115,398	67,453	135,731	13,167
Trong đó: Chi phí sửa lỗi giao dịch chứng khoán lỗi khác
Cộng chi phí hoạt động	251,399	859,919	397,854	199,791	238,785	282,616	174,341	134,434	70,426	82,623	57,757	84,403	231,427	115,398	67,453	135,731	13,167
III. DOANH THU HOẠT ĐỘNG TÀI CHÍNH
3.1. Chênh lệch lãi tỷ giá hối đoái đã và chưa thực hiện	280	297	430	54	210	378
3.2. Doanh thu dự thu cổ tức lãi tiền gửi không cố định phát sinh trong kỳ	57,937	37,603	30,964	11,516	11,153	14,407	11,933	8,267
3.3. Lãi bán thanh lý các khoản đầu tư vào công ty con liên kết liên doanh
3.4. Doanh thu khác về đầu tư
Cộng doanh thu hoạt động tài chính	58,217	37,900	31,393	11,570	11,363	14,785	11,933	8,267
IV. CHI PHÍ TÀI CHÍNH
4.1. Chênh lệch lỗ tỷ giá hối đoái đã và chưa thực hiện	518	16,647	1,654	2,119	781	1,990	51
4.2. Chi phí lãi vay	14,993	6,370
4.3. Lỗ bán thanh lý các khoản đầu tư vào công ty con liên kết liên doanh
4.4. Chi phí đầu tư khác
Cộng chi phí tài chính	15,511	23,017	1,654	2,119	781	1,990	51
V. CHI BÁN HÀNG
VI. CHI PHÍ QUẢN LÝ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN	150,957	130,643	120,461	71,743	61,233	64,424	53,644	42,167	44,333	41,739	32,175	45,737	58,531	57,725	26,389	34,862	20,699
VII. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG	412,539	-152,830	533,525	192,308	42,461	85,062	138,012	60,814	11,699	104,246	6,479	-28,459	-128,385	25,501	52,988	-86,571	59,089
VIII. THU NHẬP KHÁC VÀ CHI PHÍ KHÁC
8.1. Thu nhập khác	708	124	584	355	58	70	368	536	698	986	1,490	833	2,799	1,859	1,321	892	248
8.2. Chi phí khác	183	222	58		16		39	587	11		46	11	757	427	36	40
Cộng kết quả hoạt động khác	524	-98	527	354	42	70	329	-51	687	986	1,443	822	2,043	1,431	1,285	851	248
IX. TỔNG LỢI NHUẬN KẾ TOÁN TRƯỚC THUẾ	413,064	-152,928	534,052	192,662	42,503	85,132	138,342	61,350	12,386	105,232	7,922	-27,637	-126,342	26,933	54,272	-85,720	59,336
9.1. Lợi nhuận đã thực hiện	135,336	132,260	516,685	106,846	41,410	164,830	109,157	74,364	12,386	105,232	7,922	-27,637	-126,342	26,933	54,272	-85,720	59,336
9.2. Lợi nhuận chưa thực hiện	277,727	-285,188	17,367	85,816	1,093	-79,698	29,185	-13,014
X. CHI PHÍ THUẾ TNDN	82,900	-37,946	107,311	42,560	7,858	16,451	26,985	12,044	-8,507		6,385			5,994	-12,350		16,193
10.1. Chi phí thuế TNDN hiện hành	47,597	166	111,083	30,812	7,832	19,463	23,917	3,537						5,994			16,193
10.2. Chi phí thuế TNDN hoãn lại	35,303	-38,112	-3,772	11,748	26	-3,012	3,068	8,507	-8,507		6,385				-12,350
XI. LỢI NHUẬN KẾ TOÁN SAU THUẾ TNDN	330,164	-114,982	426,741	150,102	34,645	68,681	111,357	49,307	20,893	105,232	1,537	-27,637	-126,342	20,939	66,622	-85,720	43,143
11.1. Lợi nhuận sau thuế phân bổ cho chủ sở hữu	327,563	-108,552	425,665	150,102	34,645	68,681	111,357	49,307	20,893	105,232	1,537	-27,637	-126,342	20,939	66,622	-85,720	43,143
11.2. Lợi nhuận sau thuế trích các Quỹ dự trữ điều lệ Quỹ Dự phòng tài chính và rủi ro nghề nghiệp theo quy định của Điều lệ Công ty là %)
11.3. Lợi nhuận thuần phân bổ cho lợi ích của cổ đông không kiểm soát	2,601	-6,431	1,076
XII. THU NHẬP (LỖ) TOÀN DIỆN KHÁC SAU THUẾ TNDN	-5,315	-29,859	30,012
12.1. Lãi/(Lỗ) từ đánh giá lại các các khoản đầu tư giữ đến ngày đáo hạn
12.2.Lãi/(Lỗ) từ đánh giá lại các tài sản tài chính sẵn sàng để bán	-5,315	-29,859	30,012
12.3. Lãi (lỗ) toàn diện khác được chia từ hoạt động đầu tư vào công ty con công ty liên kết liên doanh
12.4. Lãi/(Lỗ) từ đánh giá lại các công cụ tài chính phái sinh
12.5. Lãi/(lỗ) chênh lệch tỷ giá của hoạt động tại nước ngoài
12.6. Lãi lỗ từ các khoản đầu tư vào công ty con công ty liên kết liên doanh chưa chia
12.7. Lãi lỗ đánh giá công cụ phái sinh
12.8. Lãi lỗ đánh giá lại tài sản cố định theo mô hình giá trị hợp lý
Tổng thu nhập toàn diện	-5,315	-29,859	30,012
Thu nhập toàn diện phân bổ cho chủ sở hữu	-5,315	-29,859	30,012
Thu nhập toàn diện phân bổ cho cổ đông không nắm quyền kiểm soát
XIII. THU NHẬP THUẦN TRÊN CỔ PHIẾU PHỔ THÔNG
13.1. Lãi cơ bản trên cổ phiếu (Đồng/1 cổ phiếu)
13.2. Thu nhập pha loãng trên cổ phiếu (Đồng/1 cổ phiếu)